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标题: 论公文请示事项的确立原则 [打印本页]

作者: 秘书无用    时间: 2012-9-12 10:07
标题: 论公文请示事项的确立原则
一、确立职权范围原则
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# y/ k7 R7 X3 ]1 K8 ]) r5 ^9 B凡是下级行文机关职权范围内不能解决的问题和事项,诸如,对现行方针、政策、法令、规章、制度不甚了解,需要请求上级明确指示、解释或答疑才能办理的;下级机关需要办理的解决人、财、物等方面的问题,但本身又无权办理、无能处理、无力解决的;工作中出现了新情况、新问题,而又无章可循,有待上级明确指示才能办理的;因情况特殊难以执行现行规定,有待上级重新指示才能办理的;因意见分歧,思想无法统一,难以定夺,有待上级裁决才能办理的;下级机关职能部门就本身分管业务范围内出现的新情况、新问题所提出的解决办法和措施,却因职权所限不能自行向相关部门发布指令,必须请求上级机关审定批准后转发相关部门执行的,等等,均属于遵循公文请示职权范围原则的问题。+ c8 W9 J- i& K$ L0 m

7 p, F+ Z( c! T6 }+ B例如:, I! ~* N, e6 ]1 i
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××加工厂关于执行绩效薪酬分配政策问题的请示+ _0 d+ H. L& Q" Z8 {4 F: _
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××省劳动厅:  h* n! C& f' c$ H" X6 m1 t/ C9 r1 N
  为全面贯彻绩效薪酬分配原则,进一步调动职工的劳动积极性,现就绩效薪酬分配政策两项具体问题请示如下:一是拟用××××年全厂超额利润的××%为全厂职工晋升工资,其中,××××年××月××日在册职工每人晋升一级,凡班(组)长和车间先进生产(工作)者再依次晋升一级,全厂技术突击组成员每人浮动一级工资;二是拟用××××年全厂超额利润的××%,一次性为全厂职工每人增发奖金,具体金额按劳动绩效(出勤率、完成额定和超额)计算。# y( }! O( ~6 a3 p* m9 P
  以上请示,妥否,请批示。
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/ K. D4 ~. l- t2 i' t                                 ××加工厂    " A5 H6 x5 a9 p! M  l
                              二○○九年十月二日  # b# T: _8 C# R9 r; E

1 ]: D9 `0 M5 _. T( t! I  这是一篇规范的例文。政策性的问题是个原则性问题。把握不准政策时,就应及时主动地向上级主管机关进行请示。例文的事项是为该厂职工“晋升工资和发放奖金”,之所以这样做,是“为全面贯彻绩效薪酬分配原则,进一步调动职工的劳动积极性”,这既符合职工的切身利益,又有利于调动职工的积极性,促进企业的长期发展。然而,企业面对全厂职工晋升工资和发放奖金这样的政策性问题,该厂不能超越权限范围自作主张进行决策,请示上级主管部门是必须的。因此,该请示提出的请示事项完全合乎职权范围原则。但下例请示却没有很好地把握这一原则:
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                  关于《教职工借阅图书规则》的请示* Y6 r+ P7 ^6 o" w0 d" ^

0 q) S2 q/ |- s. [' s××大学:4 [0 A* `/ l0 L$ y" a- f3 Y
( q$ Z2 K! c. G& r' h2 S; D
  长期以来,我校图书馆(总馆)在教职工借阅图书方面情况混乱,很多教职工借书长期不还,个别教职工甚至根本没有办理借阅手续。其他分院也存在同样的问题。为形成良好的借阅秩序,经××分院研究讨论,特制订《教职工借阅图书规则》供全校教职工遵守。
; k2 s* w! L" ^; w以上规则如无不妥,建议批转各分院执行。
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& X1 _$ @. i) E0 y* j  附件:《教职工借阅图书规则》
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! }2 v% s. V; H# _& A                             ××大学××分院图书馆  ( e; F8 z, E! X! X0 q! r5 Q
                               二○○九年十月十日  
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/ Q3 U5 R5 r/ w- @7 ^  上述例文请示事项的确立所犯的错误是:《教职工借阅图书规则》是为规范全校教职工借阅行为的,根据权属关系,应该由学校总图书馆制定,然后呈请××大学领导班子审批。作为分院图书馆无权提出该请示。其本质问题是超越了行文单位的权限,违反了请示事项的确立职权范围原则。超越行文权限的弊端在于,它不仅扰乱了上下级的公文行文秩序,更严重的是破坏了上下级行政机关的权属管理关系,甚至给上下级之间造成误会和复杂的矛盾。
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' X' ]2 u9 V# g: @  二、确立充分理由原则) y. L5 [. v; ]9 |$ w
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  “请示”主体中的“请示理由”与“请示事项”构成了密切的事理逻辑关系,请示事项的确立要以理由为前提,请示理由讲得合理而客观、充分而有力,请示事项的确立才有可信度和可行性。这是拟写公文“请示”的基本常识和要求,不仅有助于行文目标的实现,同时也为上级机关的批复提供了具有说服力和可信度的依据。例如某请示的主体部分:
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  由于近年我校招生规模不断扩大,造成学生住宿十分困难,现在住宿生有两人挤住一个床位的情况,这严重影响了学生的正常学习生活和身心健康,也给学校管理造成很大不便。为解决这一问题,我校拟建一栋六层7800平方米的学生宿舍楼。经工程技术人员匡算,共需资金××××万元,目前,我校已自筹资金×××万元,尚缺资金×××万元。恳请××市教育局能够给予缺口资金以支持。9 D& b+ N* q: U; \; x6 X
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  上例请示中,学校所列理由充分,讲明了学校的现实情形和所遇困难,“招生规模不断扩大”、“ 住宿十分困难”、“两人挤住一个床位”等,同时也阐明了由此带来的隐患问题,“影响学生学习生活和身心健康”、“ 学校管理不便”,理由充分可信。在拥有充分理由的前提下,再提出了请示解决的问题,“拟建学生宿舍楼”、“尚缺资金×××万元”、“恳请××市教育局给予缺口资金以支持”等,所列“理由”与“事项”之间逻辑关系紧密,充分表明请示事项的必要性和重要性,这些都是上级批准请示事项的可靠、充分、有力的依据。该请示中提出的请示事项合乎充分理由原则。但下例请示却没有合乎这一原则:3 I5 u+ u6 i+ g- r6 ?% ?
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               ××物业管理公司关于解决××社区管理费用的请示
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××区管委会:
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  ××社区基础设施改造工程已全部完成,并于××××年××月××日正式通过上级机关的验收。上级机关××××年××月××日通知要求做好某社区的物业管理,我公司就该社区物业管理开办以及对改造后的社区进行有效管理,所需的必备配置物品及经费预算如下:5 }  i- q* M9 `% S  v( m% [8 i

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                                ××物业管理公司    ; q* E6 j# i0 \% x$ Z) y5 C1 I2 a
                              二○○九年二月十一日  # _" j/ L* T4 Z$ c$ t6 j1 q1 @. R

2 ]9 r5 u* Q1 ?: m  上述例文存在的问题是:没有拿捏准确请示理由与请示事项之间的逻辑关系,而且请示事项含糊不清,违反了充分理由原则。我们通过仔细揣摩分析,该文目的是向上级申请支持购置物品的“费用”,“费用”是为了“购置物品”,以此达到上级对实施物业管理的要求。假如调整一下思路:先简略写出“基础设施改造完成并通过上级机关的验收”,然后写出“为保证对社区按时实施物业管理”,目前必须配置什么“物品”,再写存在的困难及配置不完备易产生的后果,最后顺理成章地写出请示事项,即“恳请上级机关全额拨付购置物品的费用”,理由与请示事项的逻辑关系就陈述清楚了,充分的理由也显而易见,这样才能得到上级的认同和批准。
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; S: t6 d# D, C9 e. h: a  三、确立既定事实原则- C9 ^! ?+ U5 ^% Q# {

  L: O' i8 |- q$ w* B) s  U  确立请示事项要与上级机关以往或现行的规定和政策相衔接,以往或现行的规定和政策已经明确并已在下级机关工作中实施,则不必再请示上级机关而应由下级机关自行处理。如果已经成为既定事实的事项还有不足之处或新近发生了特殊情况,则需要作为“补充”事项向上级请示。
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  例如:9 S" V0 u/ s! b- `

: n- [6 ?& }/ f6 r" ~: w2 \! G                 关于进一步发展××市特殊教育补充意见的请示
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××市人民政府:! b4 X2 O8 V7 K2 k8 V
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  根据××教委、中残联《残疾儿童少年义务教育“××”实施方案》(教基〔××××〕××号)和××市政府《关于印发××市残疾人事业“××”计划纲要的通知》(××府〔××××〕×××号)等文件要求,为巩固“××”期间特殊教育成果,保证××市残疾儿童少年义务教育“××”实施方案的完成,促使××市特殊教育事业进一步发展和提高,在贯彻执行市政府办公厅《转发市教委等部门关于发展××市特殊教育的若干意见的通知》(××府办〔××××〕××号)的基础上,结合××市实际,提出以下补充意见:
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  以上请示如无不妥,请转发有关部门执行。
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+ _" _6 t! R, t+ w: i2 _              ××市教育委员会8 l- I9 p) N4 ?/ x
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             ××××年××月××日  
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; F, K: r+ O$ D  这是一篇规范的请示。该请示正文首先列出《残疾儿童少年义务教育“××”实施方案》、《印发××市残疾人事业“××”计划纲要的通知》这两个已执行的文件和“巩固‘××’期间特殊教育成果”,表明“××市特殊教育”已在实施之中,特殊教育已经成为本市的既定事实。接着提出“为……,保证……,促使……,在……基础上,结合……”,在一连串的缘由句之后,确立请示事项为“提出以下补充意见”。值得注意的是,该请示不同于其他请示之处在于“补充”,表明已往实施的事项还有不完善的地方,提出“补充”的事项才有确立的必要和可能。因此,该请示提出的“补充”事项合乎既定事实原则。
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  下例请示则忽视了这一原则:
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         关于财政拨款经费的请示0 F& Q9 x; w: Y! ~# G
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××省政府:
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. N: ?( i5 ]) ]' x" e- U: _$ O& l  我局是全额拨款的事业单位,编制××人,均为全部事业编制,××××年财政拨款经费×××万元。我局实有在职人数××人,离退休人数××人。按照兄弟局同类事业单位年人均财政拨款在职人员××万元、离退休人员××万元的标准,我局财政拨款数应为×××万元,现缺口××万元。特申请今年财政拨款增加到×××万元。(注:请示时间在经费预算执行时间的前期内)
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4 c* j/ L4 e  u8 n0 M) i  特此请示,请批复。3 b) N9 A; S$ _' T/ q

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) ?0 ?3 ]: L6 K$ E2 R                             二○○九年五月十一日0 ?5 k( b" ~5 r. m5 C3 W
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7 r1 k2 i2 `9 O* d& o9 v. T  上述例文存在的问题是:请示事项没有与当年的财政经费预算安排相衔接,违反了既定事实原则。按照我国现行的各级经费的拨付政策,财政经费一般以年度为单位拨付。该局的财政经费已在“年度财政预算”中划拨并在实施过程中,既定事实无法改变,从该请示的成文日期(注:请示日期在经费预算执行时间的前期内)中看出,该局的经费执行还没有过半。因此,上级机关原则上不予以审议该机关的财政资金的申请,当然,事实的结果是上级机关未能受理此类请示公文。# S% m' u2 x2 g' u4 d3 ~- j

. D% M5 H: K- G5 M0 f- Z在贯彻科学发展观的今天,为了使行政公文“请示”在运行过程中更加科学和有效,我们在撰拟“请示”时,必须遵循请示事项确立的一些原则。这是各级行政机关行文规范的基本要求,这些原则无论是在公文撰拟理论上还是在行文实践中,均应得以充分的执行和体现,以使国家公文写作和公文处理工作更加规范化、制度化和科学化。作者:孟庆荣




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