论公文请示事项的确立原则

一、确立职权范围原则

凡是下级行文机关职权范围内不能解决的问题和事项，诸如，对现行方针、政策、法令、规章、制度不甚了解，需要请求上级明确指示、解释或答疑才能办理的；下级机关需要办理的解决人、财、物等方面的问题，但本身又无权办理、无能处理、无力解决的；工作中出现了新情况、新问题，而又无章可循，有待上级明确指示才能办理的；因情况特殊难以执行现行规定，有待上级重新指示才能办理的；因意见分歧，思想无法统一，难以定夺，有待上级裁决才能办理的；下级机关职能部门就本身分管业务范围内出现的新情况、新问题所提出的解决办法和措施，却因职权所限不能自行向相关部门发布指令，必须请求上级机关审定批准后转发相关部门执行的，等等，均属于遵循公文请示职权范围原则的问题。
" ^% t- |" o5 r0 w: W8 u# O* X
& P5 s( G" u! `  i( Z例如：

, q$ d  v% J1 i7 X, S××加工厂关于执行绩效薪酬分配政策问题的请示

××省劳动厅：
- H% V5 `& x3 H1 |/ Z0 ?, M  T6 @# a　　为全面贯彻绩效薪酬分配原则，进一步调动职工的劳动积极性，现就绩效薪酬分配政策两项具体问题请示如下：一是拟用××××年全厂超额利润的××%为全厂职工晋升工资，其中，××××年××月××日在册职工每人晋升一级，凡班(组)长和车间先进生产(工作)者再依次晋升一级，全厂技术突击组成员每人浮动一级工资；二是拟用××××年全厂超额利润的××%，一次性为全厂职工每人增发奖金，具体金额按劳动绩效（出勤率、完成额定和超额）计算。
　　以上请示，妥否，请批示。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　××加工厂　　　　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○九年十月二日　　

　　这是一篇规范的例文。政策性的问题是个原则性问题。把握不准政策时，就应及时主动地向上级主管机关进行请示。例文的事项是为该厂职工“晋升工资和发放奖金”，之所以这样做，是“为全面贯彻绩效薪酬分配原则，进一步调动职工的劳动积极性”，这既符合职工的切身利益，又有利于调动职工的积极性，促进企业的长期发展。然而，企业面对全厂职工晋升工资和发放奖金这样的政策性问题，该厂不能超越权限范围自作主张进行决策，请示上级主管部门是必须的。因此，该请示提出的请示事项完全合乎职权范围原则。但下例请示却没有很好地把握这一原则：
5 Y/ r7 J$ \! z
　　　　　　　　　　　　　　　　　　关于《教职工借阅图书规则》的请示

××大学：

9 ?  H" I- k4 l" K" n3 `　　长期以来，我校图书馆(总馆)在教职工借阅图书方面情况混乱，很多教职工借书长期不还，个别教职工甚至根本没有办理借阅手续。其他分院也存在同样的问题。为形成良好的借阅秩序，经××分院研究讨论，特制订《教职工借阅图书规则》供全校教职工遵守。
以上规则如无不妥，建议批转各分院执行。
& F# I6 ~8 D" \% U( ^2 m7 b0 P6 z7 q# K
& V: Q' n+ ~6 D　　附件：《教职工借阅图书规则》

3 q4 u2 C4 n6 E" Y) `: x2 P　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　××大学××分院图书馆　　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　  二○○九年十月十日　　

　　上述例文请示事项的确立所犯的错误是：《教职工借阅图书规则》是为规范全校教职工借阅行为的，根据权属关系，应该由学校总图书馆制定，然后呈请××大学领导班子审批。作为分院图书馆无权提出该请示。其本质问题是超越了行文单位的权限，违反了请示事项的确立职权范围原则。超越行文权限的弊端在于，它不仅扰乱了上下级的公文行文秩序，更严重的是破坏了上下级行政机关的权属管理关系，甚至给上下级之间造成误会和复杂的矛盾。
# h7 @; \- k# u- [1 ?
, H% B! B  L! f　　二、确立充分理由原则
# u" @- ?% V3 ?3 l. ^- ~
3 [( a2 k2 D. ~8 o# t9 O) }+ D　　“请示”主体中的“请示理由”与“请示事项”构成了密切的事理逻辑关系，请示事项的确立要以理由为前提，请示理由讲得合理而客观、充分而有力，请示事项的确立才有可信度和可行性。这是拟写公文“请示”的基本常识和要求，不仅有助于行文目标的实现，同时也为上级机关的批复提供了具有说服力和可信度的依据。例如某请示的主体部分：

; v0 f* f# e, o" g) }9 d2 {4 Q　　由于近年我校招生规模不断扩大，造成学生住宿十分困难，现在住宿生有两人挤住一个床位的情况，这严重影响了学生的正常学习生活和身心健康，也给学校管理造成很大不便。为解决这一问题，我校拟建一栋六层7800平方米的学生宿舍楼。经工程技术人员匡算，共需资金××××万元，目前，我校已自筹资金×××万元，尚缺资金×××万元。恳请××市教育局能够给予缺口资金以支持。

, C: O# I9 F8 v) L& B$ u; p; y% j　　上例请示中，学校所列理由充分，讲明了学校的现实情形和所遇困难，“招生规模不断扩大”、“ 住宿十分困难”、“两人挤住一个床位”等，同时也阐明了由此带来的隐患问题，“影响学生学习生活和身心健康”、“ 学校管理不便”，理由充分可信。在拥有充分理由的前提下，再提出了请示解决的问题，“拟建学生宿舍楼”、“尚缺资金×××万元”、“恳请××市教育局给予缺口资金以支持”等，所列“理由”与“事项”之间逻辑关系紧密，充分表明请示事项的必要性和重要性，这些都是上级批准请示事项的可靠、充分、有力的依据。该请示中提出的请示事项合乎充分理由原则。但下例请示却没有合乎这一原则：

1 V5 Q& v! ~9 t4 z; U% |0 h　　　　　　　　　　　　　　　××物业管理公司关于解决××社区管理费用的请示
( A: t4 A6 O# _  O
××区管委会：
$ |& @* |1 v/ m/ Y4 c; N2 v; t
% {2 o9 J6 b7 Z5 E　　××社区基础设施改造工程已全部完成，并于××××年××月××日正式通过上级机关的验收。上级机关××××年××月××日通知要求做好某社区的物业管理，我公司就该社区物业管理开办以及对改造后的社区进行有效管理，所需的必备配置物品及经费预算如下：

* G( g8 B. t: r7 u( x: D　　……
' j- W; ]( G  V4 b  d3 N3 z  t
* q5 V% `5 K/ ]( d　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　××物业管理公司 　　　
8 v% T% N9 B* Y# L　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○九年二月十一日　　
0 v! B6 R) \0 _0 j
　　上述例文存在的问题是：没有拿捏准确请示理由与请示事项之间的逻辑关系，而且请示事项含糊不清，违反了充分理由原则。我们通过仔细揣摩分析，该文目的是向上级申请支持购置物品的“费用”，“费用”是为了“购置物品”，以此达到上级对实施物业管理的要求。假如调整一下思路：先简略写出“基础设施改造完成并通过上级机关的验收”，然后写出“为保证对社区按时实施物业管理”，目前必须配置什么“物品”，再写存在的困难及配置不完备易产生的后果，最后顺理成章地写出请示事项，即“恳请上级机关全额拨付购置物品的费用”，理由与请示事项的逻辑关系就陈述清楚了，充分的理由也显而易见，这样才能得到上级的认同和批准。

+ ~: H+ \! }, M　　三、确立既定事实原则
) @+ @4 y; G; F9 k# V) y" `8 h* }
　　确立请示事项要与上级机关以往或现行的规定和政策相衔接，以往或现行的规定和政策已经明确并已在下级机关工作中实施，则不必再请示上级机关而应由下级机关自行处理。如果已经成为既定事实的事项还有不足之处或新近发生了特殊情况，则需要作为“补充”事项向上级请示。
: g1 z3 M" X8 `& j8 J+ A
! k. ~, `7 C, h. q, K* x  x) Z/ t　　例如：
0 I  n& {- D$ a# S! P+ ?7 ^
　　　　　　　　　　　　　　　　　关于进一步发展××市特殊教育补充意见的请示
% h% g% h6 ]8 i% `/ R7 Q. M
5 ^) k) f- \( T) z××市人民政府：

　　根据××教委、中残联《残疾儿童少年义务教育“××”实施方案》（教基〔××××〕××号）和××市政府《关于印发××市残疾人事业“××”计划纲要的通知》（××府〔××××〕×××号）等文件要求，为巩固“××”期间特殊教育成果，保证××市残疾儿童少年义务教育“××”实施方案的完成，促使××市特殊教育事业进一步发展和提高，在贯彻执行市政府办公厅《转发市教委等部门关于发展××市特殊教育的若干意见的通知》（××府办〔××××〕××号）的基础上，结合××市实际，提出以下补充意见：

2 X0 z' W1 U& Q2 B　　……
+ O; a2 I; n  O* y  s
　　以上请示如无不妥，请转发有关部门执行。
* H) }/ A" Z/ P7 I, V9 r# u
: N  N5 G& E& P　　　　　　　　　　　　　　××市教育委员会
6 D1 g+ l2 ]# k$ {/ \) m2 v0 F
　　　　　　　　　　　　　××××年××月××日　　

6 [' x+ _: y8 U! X+ O

) [; Y6 u. M! }8 P　　这是一篇规范的请示。该请示正文首先列出《残疾儿童少年义务教育“××”实施方案》、《印发××市残疾人事业“××”计划纲要的通知》这两个已执行的文件和“巩固‘××’期间特殊教育成果”，表明“××市特殊教育”已在实施之中，特殊教育已经成为本市的既定事实。接着提出“为……，保证……，促使……，在……基础上，结合……”，在一连串的缘由句之后，确立请示事项为“提出以下补充意见”。值得注意的是，该请示不同于其他请示之处在于“补充”，表明已往实施的事项还有不完善的地方，提出“补充”的事项才有确立的必要和可能。因此，该请示提出的“补充”事项合乎既定事实原则。
" w3 u7 |% Y0 u& ?6 @( w, D. G, t, t
4 e$ M) P- H; j) P　　下例请示则忽视了这一原则：
/ a- y  J3 E! ?. z* a5 ?
　　　　　　　　　关于财政拨款经费的请示
! m2 Y6 b7 ]  S) D0 C, k# m
) S" N/ [" L  q& `" p9 Z××省政府：

　　我局是全额拨款的事业单位，编制××人，均为全部事业编制，××××年财政拨款经费×××万元。我局实有在职人数××人，离退休人数××人。按照兄弟局同类事业单位年人均财政拨款在职人员××万元、离退休人员××万元的标准，我局财政拨款数应为×××万元，现缺口××万元。特申请今年财政拨款增加到×××万元。（注：请示时间在经费预算执行时间的前期内）
3 P4 b( c' R3 z1 E. e
　　特此请示，请批复。
! l( d$ Y3 m; u
% k; H* R* A' T6 e, q, S; [0 R　　　　　　　　　　　　　　　　　×××局　　　
$ B% D; x. K/ M
　                            二○○九年五月十一日


9 S2 a, U, }) n& E
4 d1 P: H4 b% O0 B% k　　上述例文存在的问题是：请示事项没有与当年的财政经费预算安排相衔接，违反了既定事实原则。按照我国现行的各级经费的拨付政策，财政经费一般以年度为单位拨付。该局的财政经费已在“年度财政预算”中划拨并在实施过程中，既定事实无法改变，从该请示的成文日期（注：请示日期在经费预算执行时间的前期内）中看出，该局的经费执行还没有过半。因此，上级机关原则上不予以审议该机关的财政资金的申请，当然，事实的结果是上级机关未能受理此类请示公文。
' B) V" }7 O8 u0 V
+ c6 E" E0 v/ N* X在贯彻科学发展观的今天，为了使行政公文“请示”在运行过程中更加科学和有效，我们在撰拟“请示”时，必须遵循请示事项确立的一些原则。这是各级行政机关行文规范的基本要求，这些原则无论是在公文撰拟理论上还是在行文实践中，均应得以充分的执行和体现，以使国家公文写作和公文处理工作更加规范化、制度化和科学化。作者：孟庆荣