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标题: 论公文请示事项的确立原则 [打印本页]

作者: 秘书无用    时间: 2012-9-12 10:07
标题: 论公文请示事项的确立原则
一、确立职权范围原则" D8 w1 K5 U7 ^4 q' Z

, ~# ~6 Y9 H( Y! m$ w( o4 F- D凡是下级行文机关职权范围内不能解决的问题和事项,诸如,对现行方针、政策、法令、规章、制度不甚了解,需要请求上级明确指示、解释或答疑才能办理的;下级机关需要办理的解决人、财、物等方面的问题,但本身又无权办理、无能处理、无力解决的;工作中出现了新情况、新问题,而又无章可循,有待上级明确指示才能办理的;因情况特殊难以执行现行规定,有待上级重新指示才能办理的;因意见分歧,思想无法统一,难以定夺,有待上级裁决才能办理的;下级机关职能部门就本身分管业务范围内出现的新情况、新问题所提出的解决办法和措施,却因职权所限不能自行向相关部门发布指令,必须请求上级机关审定批准后转发相关部门执行的,等等,均属于遵循公文请示职权范围原则的问题。/ P6 g8 W. k) G/ I4 b' }& u
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例如:
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; e, Q+ [1 j+ I6 ^+ W; H, e- X××加工厂关于执行绩效薪酬分配政策问题的请示/ L7 i& G: ?2 P. W. e0 i

2 T" t# d  k, r3 u××省劳动厅:
8 @: c' `6 Q% [% n  为全面贯彻绩效薪酬分配原则,进一步调动职工的劳动积极性,现就绩效薪酬分配政策两项具体问题请示如下:一是拟用××××年全厂超额利润的××%为全厂职工晋升工资,其中,××××年××月××日在册职工每人晋升一级,凡班(组)长和车间先进生产(工作)者再依次晋升一级,全厂技术突击组成员每人浮动一级工资;二是拟用××××年全厂超额利润的××%,一次性为全厂职工每人增发奖金,具体金额按劳动绩效(出勤率、完成额定和超额)计算。$ W! B4 T" B1 z! p2 f2 B% w9 K1 Y
  以上请示,妥否,请批示。
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$ d- m: }( L3 Z9 y                                 ××加工厂    8 _' g2 Y: O# r' U! M; p! q. R
                              二○○九年十月二日  
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  这是一篇规范的例文。政策性的问题是个原则性问题。把握不准政策时,就应及时主动地向上级主管机关进行请示。例文的事项是为该厂职工“晋升工资和发放奖金”,之所以这样做,是“为全面贯彻绩效薪酬分配原则,进一步调动职工的劳动积极性”,这既符合职工的切身利益,又有利于调动职工的积极性,促进企业的长期发展。然而,企业面对全厂职工晋升工资和发放奖金这样的政策性问题,该厂不能超越权限范围自作主张进行决策,请示上级主管部门是必须的。因此,该请示提出的请示事项完全合乎职权范围原则。但下例请示却没有很好地把握这一原则:
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# e. ?5 D" I2 ?- N* `                  关于《教职工借阅图书规则》的请示* o% U0 a/ M" _7 u, z# `, t
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××大学:& Q( d+ z; k) v( G3 D

3 _; t' \: J% M) x0 G% }  长期以来,我校图书馆(总馆)在教职工借阅图书方面情况混乱,很多教职工借书长期不还,个别教职工甚至根本没有办理借阅手续。其他分院也存在同样的问题。为形成良好的借阅秩序,经××分院研究讨论,特制订《教职工借阅图书规则》供全校教职工遵守。& t# \3 w* @5 J, Y0 U# n0 n
以上规则如无不妥,建议批转各分院执行。
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  附件:《教职工借阅图书规则》3 n4 u; n7 _( p& k8 @4 i7 F3 r2 N

0 E+ E0 x7 H3 W5 t- o" N! \                             ××大学××分院图书馆  3 h0 m7 X* m" a+ u; ?" z# R
                               二○○九年十月十日  / I- p" C7 ]5 E8 G2 M& \
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  上述例文请示事项的确立所犯的错误是:《教职工借阅图书规则》是为规范全校教职工借阅行为的,根据权属关系,应该由学校总图书馆制定,然后呈请××大学领导班子审批。作为分院图书馆无权提出该请示。其本质问题是超越了行文单位的权限,违反了请示事项的确立职权范围原则。超越行文权限的弊端在于,它不仅扰乱了上下级的公文行文秩序,更严重的是破坏了上下级行政机关的权属管理关系,甚至给上下级之间造成误会和复杂的矛盾。
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* z* S1 C( w8 U+ T0 ?0 _  二、确立充分理由原则/ s! i6 m% U! u1 x" Y
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  “请示”主体中的“请示理由”与“请示事项”构成了密切的事理逻辑关系,请示事项的确立要以理由为前提,请示理由讲得合理而客观、充分而有力,请示事项的确立才有可信度和可行性。这是拟写公文“请示”的基本常识和要求,不仅有助于行文目标的实现,同时也为上级机关的批复提供了具有说服力和可信度的依据。例如某请示的主体部分:& }! a3 n) u, r8 X' @3 M
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  由于近年我校招生规模不断扩大,造成学生住宿十分困难,现在住宿生有两人挤住一个床位的情况,这严重影响了学生的正常学习生活和身心健康,也给学校管理造成很大不便。为解决这一问题,我校拟建一栋六层7800平方米的学生宿舍楼。经工程技术人员匡算,共需资金××××万元,目前,我校已自筹资金×××万元,尚缺资金×××万元。恳请××市教育局能够给予缺口资金以支持。
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  上例请示中,学校所列理由充分,讲明了学校的现实情形和所遇困难,“招生规模不断扩大”、“ 住宿十分困难”、“两人挤住一个床位”等,同时也阐明了由此带来的隐患问题,“影响学生学习生活和身心健康”、“ 学校管理不便”,理由充分可信。在拥有充分理由的前提下,再提出了请示解决的问题,“拟建学生宿舍楼”、“尚缺资金×××万元”、“恳请××市教育局给予缺口资金以支持”等,所列“理由”与“事项”之间逻辑关系紧密,充分表明请示事项的必要性和重要性,这些都是上级批准请示事项的可靠、充分、有力的依据。该请示中提出的请示事项合乎充分理由原则。但下例请示却没有合乎这一原则:9 m8 C& V' D. M) B2 i! x
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               ××物业管理公司关于解决××社区管理费用的请示
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××区管委会:9 N  X$ J) s9 `( d& G* s5 Y! R1 p8 C
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  ××社区基础设施改造工程已全部完成,并于××××年××月××日正式通过上级机关的验收。上级机关××××年××月××日通知要求做好某社区的物业管理,我公司就该社区物业管理开办以及对改造后的社区进行有效管理,所需的必备配置物品及经费预算如下:
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9 _  p3 Q, D% \' i9 @* ^  ……* I0 `# r' \, o: d) A

* t  ~  K5 y1 K                                ××物业管理公司    
, @% Z6 y) A( t" N  K                              二○○九年二月十一日  
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  上述例文存在的问题是:没有拿捏准确请示理由与请示事项之间的逻辑关系,而且请示事项含糊不清,违反了充分理由原则。我们通过仔细揣摩分析,该文目的是向上级申请支持购置物品的“费用”,“费用”是为了“购置物品”,以此达到上级对实施物业管理的要求。假如调整一下思路:先简略写出“基础设施改造完成并通过上级机关的验收”,然后写出“为保证对社区按时实施物业管理”,目前必须配置什么“物品”,再写存在的困难及配置不完备易产生的后果,最后顺理成章地写出请示事项,即“恳请上级机关全额拨付购置物品的费用”,理由与请示事项的逻辑关系就陈述清楚了,充分的理由也显而易见,这样才能得到上级的认同和批准。0 p! \& I/ r' l& z4 p  }

% O4 R% Q; L3 Y1 i8 U  H  三、确立既定事实原则1 [* b6 t1 U; i+ g5 d8 u

$ ^6 }* x3 A! `+ Z  {  确立请示事项要与上级机关以往或现行的规定和政策相衔接,以往或现行的规定和政策已经明确并已在下级机关工作中实施,则不必再请示上级机关而应由下级机关自行处理。如果已经成为既定事实的事项还有不足之处或新近发生了特殊情况,则需要作为“补充”事项向上级请示。& C* {* s- o$ M
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  例如:* z2 ~6 m, _) E- S6 M8 D! R
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                 关于进一步发展××市特殊教育补充意见的请示5 |5 p% ~7 b4 A( ^7 m9 }
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××市人民政府:
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  根据××教委、中残联《残疾儿童少年义务教育“××”实施方案》(教基〔××××〕××号)和××市政府《关于印发××市残疾人事业“××”计划纲要的通知》(××府〔××××〕×××号)等文件要求,为巩固“××”期间特殊教育成果,保证××市残疾儿童少年义务教育“××”实施方案的完成,促使××市特殊教育事业进一步发展和提高,在贯彻执行市政府办公厅《转发市教委等部门关于发展××市特殊教育的若干意见的通知》(××府办〔××××〕××号)的基础上,结合××市实际,提出以下补充意见:
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# D" G. Z+ }" T; E) r9 I+ @  以上请示如无不妥,请转发有关部门执行。4 a' J/ C# i  Z: n3 r( v

. n( S4 n- k! i" F' G! M% L' i              ××市教育委员会* `6 A6 a, n$ j+ l" G8 W5 k

5 |  x2 Y/ Z. Y4 K6 `0 R             ××××年××月××日  * p6 [; p% l1 r  `
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  这是一篇规范的请示。该请示正文首先列出《残疾儿童少年义务教育“××”实施方案》、《印发××市残疾人事业“××”计划纲要的通知》这两个已执行的文件和“巩固‘××’期间特殊教育成果”,表明“××市特殊教育”已在实施之中,特殊教育已经成为本市的既定事实。接着提出“为……,保证……,促使……,在……基础上,结合……”,在一连串的缘由句之后,确立请示事项为“提出以下补充意见”。值得注意的是,该请示不同于其他请示之处在于“补充”,表明已往实施的事项还有不完善的地方,提出“补充”的事项才有确立的必要和可能。因此,该请示提出的“补充”事项合乎既定事实原则。
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& H7 ]7 r3 [9 X8 z! s# Y$ O5 l0 j  下例请示则忽视了这一原则:+ R* U3 m$ g! l7 ^& x$ s% `

! y$ g; m! M0 d2 J, N6 {         关于财政拨款经费的请示
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××省政府:9 g; s! F) G6 S2 b( u

! s% F. H9 a, |4 }+ ?# n  我局是全额拨款的事业单位,编制××人,均为全部事业编制,××××年财政拨款经费×××万元。我局实有在职人数××人,离退休人数××人。按照兄弟局同类事业单位年人均财政拨款在职人员××万元、离退休人员××万元的标准,我局财政拨款数应为×××万元,现缺口××万元。特申请今年财政拨款增加到×××万元。(注:请示时间在经费预算执行时间的前期内)+ ~& i5 E6 }/ ?4 Z4 X8 k

* R0 U0 j8 h$ @  特此请示,请批复。$ Q9 n9 [$ |7 C3 g

) D2 y# N, N4 Y) d8 Q  `7 Q                 ×××局   7 b- |# u( X* b2 w0 t4 s- B
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                             二○○九年五月十一日
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6 I+ y; K% m, U8 D- i. ^+ W  上述例文存在的问题是:请示事项没有与当年的财政经费预算安排相衔接,违反了既定事实原则。按照我国现行的各级经费的拨付政策,财政经费一般以年度为单位拨付。该局的财政经费已在“年度财政预算”中划拨并在实施过程中,既定事实无法改变,从该请示的成文日期(注:请示日期在经费预算执行时间的前期内)中看出,该局的经费执行还没有过半。因此,上级机关原则上不予以审议该机关的财政资金的申请,当然,事实的结果是上级机关未能受理此类请示公文。
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6 b' Y0 H3 }3 E在贯彻科学发展观的今天,为了使行政公文“请示”在运行过程中更加科学和有效,我们在撰拟“请示”时,必须遵循请示事项确立的一些原则。这是各级行政机关行文规范的基本要求,这些原则无论是在公文撰拟理论上还是在行文实践中,均应得以充分的执行和体现,以使国家公文写作和公文处理工作更加规范化、制度化和科学化。作者:孟庆荣




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